(VTC1) – Luật sư Trương Thanh Đức, Giám đốc Công ty Luật ANVI, Trọng tài viên VIAC, trả lời phỏng vấn & phát trên VTC1 ngày 11-01-2022.
- Xin ông cho biết đánh giá của mình về vụ việc chủ tịch HĐQT FLC bán chui cổ phiếu FLC?
- Nếu đăng ký đúng thủ tục, thời hạn thì không vi phạm.
- Trường hợp không thực hiện đúng quy định của pháp luật thì bị xử phạt theo quy định tại Điều 33 về Vi phạm quy định về giao dịch của một số đối tượng, trong đó có giao dịch của cổ đông lớn, theo NĐ 156/2020/NĐ-CP ngày 31-12-2020 “Quy định Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán”.
- Nếu bị phạt vì bán chui cổ phiếu, liệu mức phạt sẽ lên đến như thế nào?
- Theo quy định tại các Điều 4, Điều 5 và Điều 33 của NĐ 156/2020/NĐ-CP thì vi phạm “không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch” sẽ bị xử phạt theo 3 chế tài sau:
Thứ nhất, Hình thức xử phạt chính,
- Phạt tiền tối đa lên đến 1,5 tỷ đồng;
- Đình chỉ giao dịch chứng khoán từ 01 – 12 tháng;
Thứ 2, Hình thức xử phạt bổ sung:
- Đình chỉ hoạt động chào mua công khai từ 01 – 12 tháng;
- Tịch thu tang vật vi phạm hành chính, phương tiện được sử dụng để vi phạm
Thứ 3, Biện pháp khắc phục hậu quả:
Tùy theo tính chất, mức độ vi phạm, cá nhân có hành vi vi phạm có thể bị áp dụng một hoặc một số biện pháp khắc phục hậu quả sau đây:
- Buộc thu hồi chứng khoán đã chào bán; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán cộng thêm lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà cá nhân vi phạm mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành;
- Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp hoặc khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm./.
Xem VTC1 Bản tin tối 11-01-2022 (phút 6:04) tại đây:
https://www.facebook.com/watch/?extid=NS-UNK-UNK-UNK-IOS_GK0T-GK1C&v=3083129115288746